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英國金融行為監管局

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Regulatory Profile英國金融行為監管局
英國英國機構簡稱:FCAAAA
監管機構英國金融行為監管局
成立時間2013年4月1日
監管簡介英國金融行為監管局 (FCA) 監管外匯交易商和其它金融機構,是世界上最聲譽最佳的監管機構之一。
适用業務金融監管、平台主體與公開資料查詢。
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美國證券交易委員會

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Regulatory Profile美國證券交易委員會
美國美國機構簡稱:SECAAA
監管機構美國證券交易委員會
成立時間1934年
監管簡介美國證券交易委員會(SEC)是美國證券市場的核心監管機構,主要負責保護投資者、維護公平有序和高效的證券市場,並促進資本形成。SEC 對證券發行、上市公司信息披露、投資顧問、基金、經紀商及相關市場參與者具有重要監管作用,是全球金融市場中認可度較高的監管機構之一。
适用業務證券投資顧問、資產管理機構、基金管理公司、證券發行主體、上市公司信息披露主體、Broker-Dealer、投資研究機構、數字資產證券化項目、STO / RWA 相關合規架構、金融科技平台及面向國際投資者的合規金融業務。
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南非金融行業行為監管局

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Regulatory Profile南非金融行業行為監管局
南非南非機構簡稱:FSCAAAA
監管機構南非金融行業行為監管局
成立時間2018年4月1日
監管簡介南非金融行業行為監管局(FSCA)是南非金融市場的重要行為監管機構,主要負責監督金融機構在提供金融產品與金融服務過程中的市場行為、客戶保護、合規經營及信息披露。FSCA 監管範圍覆蓋金融服務提供商、投資顧問、資產管理、保險、退休基金、集合投資計劃、信用評級、加密資產服務及市場基礎設施等多個領域,是南非金融監管體繫中的核心機構之一。
适用業務金融服務提供商(FSP)、外匯與差價合約經紀商、投資顧問公司、資產管理機構、基金管理公司、保險服務機構、金融科技平台、加密資產服務商、支付與跨境金融服務公司、RWA / STO 項目及面向南非或非洲市場客戶的合規金融業務。
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塞浦路斯證券交易委員會

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Regulatory Profile塞浦路斯證券交易委員會
塞浦路斯塞浦路斯機構簡稱:CYSECAAA
監管機構塞浦路斯證券交易委員會
成立時間2001年
監管簡介塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)是塞浦路斯共和國的主要證券及投資服務監管機構,負責監管投資公司、基金管理機構、證券市場參與者、行政服務提供商及部分加密資產服務相關主體。由於塞浦路斯屬於歐盟成員國,CySEC 監管體繫與歐盟金融市場規則保持銜接,在外匯、差價合約、投資服務、資產管理及基金業務領域具有較高國際認可度。
适用業務外匯經紀商、差價合約經紀商、證券投資服務公司、基金管理機構、資產管理公司、投資顧問公司、金融科技平台、歐洲市場金融服務商、加密資產服務商、RWA / STO 項目、面向歐盟或國際客戶的合規金融業務。
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加拿大金融交易和報告分析中心

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Regulatory Profile加拿大金融交易和報告分析中心
加拿大加拿大機構簡稱:FINTRACAAA
監管機構加拿大金融交易和報告分析中心
成立時間2000年7月5日
監管簡介加拿大金融交易和報告分析中心(FINTRAC)是加拿大的金融情報機構,同時承担反洗钱與反恐怖融資監管职能。FINTRAC 负責監督受《犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融資法》约束的企業履行合规义務,并通過金融情報支持加拿大执法及國家安全機構。FINTRAC 对 Money Services Business(MSB)及 Foreign Money Services Business(FMSB)的注册、申報、記錄保存和反洗钱合规具有重要監管作用,是加拿大金融合规體繫中的核心機構之一。
适用業務加拿大 MSB、Foreign MSB、货币兑換服務商、汇款服務商、支付服務商、虚拟货币交易平台、虚拟货币轉賬服務商、钱包服務商、跨境支付公司、金融科技企業、數字資产服務商、RWA / STO 項目及面向加拿大或國际客戶的反洗钱合规金融業務。
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美國金融犯罪執法網絡

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Regulatory Profile美國金融犯罪執法網絡
美國美國機構簡稱:FINCENAAA
監管機構美國金融犯罪執法網絡
成立時間1990年4月25日
監管簡介美國金融犯罪執法網絡(FinCEN)是美國財政部下屬的重要金融情報與反洗錢監管機構,主要負責保護美國金融體繫免受非法資金活動影響,打擊洗錢、恐怖融資、欺詐及其他金融犯罪。FinCEN 負責執行和管理《銀行保密法》(BSA)相關要求,並對 Money Services Business(MSB)等機構的註冊、申報與反洗錢合規義務進行管理,是全球金融合規體繫中認可度較高的監管機構之一。
适用業務Money Services Business(MSB)、貨幣兌換服務商、匯款服務商、支付服務商、數字資產交易平台、虛擬貨幣兌換平台、錢包服務商、跨境支付公司、金融科技企業、RWA / STO 項目、加密資產服務商及面向美國或國際客戶的反洗錢合規金融業務。
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香港證券及期货事務監察委員会

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Regulatory Profile香港證券及期货事務監察委員会
香港香港機構簡稱:SFCAAA
監管機構香港證券及期货事務監察委員会
成立時間1989年5月
監管簡介香港證券及期货事務監察委員会(SFC)是香港證券及期货市场的核心監管機構,主要负責監管證券、期货、資产管理、投資顧問、基金及相關金融市场参與者。SFC 通過牌照製度、市场監察、执法行動及公众纪錄册查詢機製,維護香港金融市场的公平性、透明度與投資者保護,是亚洲地區認可度较高的金融監管機構之一。
适用業務證券经纪商、期货经纪商、資产管理公司、基金管理機構、投資顧問公司、财富管理平台、虚拟資产交易平台、數字資产服務商、STO / RWA 項目、機構金融服務商及面向香港或國际投資者的合规金融業務。
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美國全國期貨協會

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Regulatory Profile美國全國期貨協會
美國美國機構簡稱:NFAAAA
監管機構美國全國期貨協會
成立時間1982年
監管簡介美國全國期貨協會(NFA)是美國衍生品行業的重要自律監管組織,負責對期貨、外匯、商品池、商品交易顧問及相關衍生品市場參與者進行註冊、會員管理、規則執行與合規監督。NFA 在美國商品期貨交易委員會(CFTC)的監督下運作,主要目標是維護衍生品市場誠信、保護投資者,並確保會員機構履行相應的監管責任。
适用業務期貨經紀商、外匯經紀商、商品交易顧問(CTA)、商品池運營商(CPO)、期貨佣金商(FCM)、介紹經紀商(IB)、掉期交易相關機構、衍生品服務商、量化交易機構、資產管理機構及面向美國或國際客戶的期貨 / 外匯 / 衍生品業務。
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澳大利亞證券與投資委員會

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Regulatory Profile澳大利亞證券與投資委員會
澳大利亞澳大利亞機構簡稱:ASICAAA
監管機構澳大利亞證券與投資委員會
成立時間1998年7月1日
監管簡介澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)是澳大利亞主要的公司、金融市場、金融服務及消費信貸監管機構,負責維護澳大利亞金融體繫的透明度、市場秩序與投資者保護。ASIC 監管範圍覆蓋金融服務提供商、投資顧問、基金管理、證券與衍生品業務、信貸服務及相關市場參與者,是亞太地區認可度較高的金融監管機構之一。
适用業務金融服務公司、外匯與差價合約經紀商、證券經紀業務、基金管理機構、投資顧問公司、衍生品服務商、支付與金融科技企業、信貸服務機構、資產管理平台及面向澳大利亞或國際客戶的合規金融業務
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瑞士金融市場監管局

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Regulatory Profile瑞士金融市場監管局
瑞士瑞士機構簡稱:FINMAAAA
監管機構瑞士金融市場監管局
成立時間2009年1月1日
監管簡介瑞士金融市場監管局 (FINMA) 是歐洲最受尊敬的監管機構,它成功地加強了富有的外匯交易商和來自世界各地的投資者之間的信任。
适用業務銀行及信貸機構、投資公司、基金管理公司、資產管理機構、支付機構、電子貨幣機構、保險與再保險公司、金融顧問、外匯與差價合約服務商、金融科技平台
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