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La Commission des valeurs mobilières des États-Unis (SEC) est l'autorité de régulation centrale des marchés financiers américains, principalement responsable de la protection des investisseurs, du maintien d'un marché des valeurs mobilières équitable, ordonné et efficace, et de la promotion de la formation de capital. La SEC joue un rôle de régulation important concernant les émissions de valeurs mobilières, la divulgation d'informations par les sociétés cotées, les conseillers en investissement, les fonds, les courtiers et les participants du marché connexes, et est l'une des autorités de régulation les plus reconnues sur les marchés financiers mondiaux.

Le Centre d'analyse des opérations et déclarations financières du Canada (FINTRAC) est l'agence de renseignement financier du Canada, responsable de la réglementation en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme. FINTRAC supervise les entreprises soumises à la Loi sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes pour s'assurer qu'elles respectent leurs obligations de conformité, et fournit un soutien en matière de renseignement financier aux organismes d'application de la loi et de sécurité nationale du Canada. FINTRAC joue un rôle de régulation important en matière d'enregistrement, de déclaration, de conservation des dossiers et de conformité en matière de lutte contre le blanchiment d'argent pour les entreprises de services monétaires (MSB) et les entreprises de services monétaires étrangères (FMSB), étant l'une des institutions centrales du système de conformité financière du Canada.

Le Réseau de lutte contre la criminalité financière des États-Unis (FinCEN) est un important organisme de renseignement financier et de régulation anti-blanchiment d'argent relevant du département du Trésor américain, principalement chargé de protéger le système financier américain contre les activités de fonds illégaux, de lutter contre le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme, la fraude et d'autres crimes financiers. FinCEN est responsable de l'exécution et de la gestion des exigences liées à la Loi sur le secret bancaire (BSA) et de la gestion des obligations de conformité en matière d'enregistrement et de déclaration pour des entités telles que les Money Services Business (MSB), étant l'un des organismes de régulation les plus reconnus dans le système de conformité financière mondial.

L'Association nationale des contrats à terme (NFA) est une organisation d'autorégulation importante dans l'industrie des dérivés aux États-Unis, responsable de l'enregistrement, de la gestion des membres, de l'application des règles et de la supervision de la conformité des participants au marché des contrats à terme, des devises, des pools de marchandises, des conseillers en transactions de marchandises et des dérivés connexes. La NFA opère sous la supervision de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et a pour principaux objectifs de maintenir l'intégrité du marché des dérivés, de protéger les investisseurs et de s'assurer que les membres respectent leurs responsabilités réglementaires.