الجهات الرقابيةالمركز

الهيئة البريطانية للسلوك المالي (FCA) تنظم وسطاء الفوركس والمؤسسات المالية الأخرى، وهي واحدة من أكثر الهيئات التنظيمية سمعة في العالم.

لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) هي الهيئة التنظيمية الأساسية في سوق الأوراق المالية الأمريكية، وتتحمل المسؤولية الرئيسية عن حماية المستثمرين، والحفاظ على سوق الأوراق المالية بشكل عادل ومنظم وفعال، وتعزيز تشكيل رأس المال. تلعب SEC دورًا مهمًا في تنظيم إصدار الأوراق المالية، والإفصاح عن المعلومات من الشركات المدرجة، والمستشارين الاستثماريين، والصناديق، والوسطاء، والمشاركين في السوق ذوي الصلة، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية الأكثر اعترافًا في الأسواق المالية العالمية.

هيئة السلوك المالي بجنوب أفريقيا (FSCA) هي هيئة تنظيمية مهمة في السوق المالية بجنوب أفريقيا، مسؤولة بشكل رئيسي عن مراقبة سلوك السوق للمؤسسات المالية أثناء تقديمها للمنتجات والخدمات المالية، وحماية العملاء، والامتثال، والإفصاح عن المعلومات. تغطي هيئة السلوك المالي مجموعة واسعة من المجالات بما في ذلك مقدمي الخدمات المالية، ومستشاري الاستثمار، وإدارة الأصول، والتأمين، وصناديق التقاعد، وخطط الاستثمار الجماعي، وتصنيف الائتمان، وخدمات الأصول المشفرة، والبنية التحتية للسوق، وهي واحدة من المؤسسات الأساسية في نظام التنظيم المالي بجنوب أفريقيا.

لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) هي الهيئة الرئيسية لتنظيم الأوراق المالية وخدمات الاستثمار في جمهورية قبرص، وتتحمل مسؤولية تنظيم شركات الاستثمار، وهيئات إدارة الصناديق، والمشاركين في سوق الأوراق المالية، ومقدمي الخدمات الإدارية وبعض الكيانات المتعلقة بخدمات الأصول المشفرة. نظرًا لأن قبرص هي دولة عضو في الاتحاد الأوروبي، فإن نظام تنظيم CySEC يتماشى مع قواعد الأسواق المالية الأوروبية، ويتميز باعتراف دولي عالٍ في مجالات الفوركس، وعقود الفروقات، وخدمات الاستثمار، وإدارة الأصول، وأعمال الصناديق.

مركز تحليل المعاملات والتقارير المالية الكندي (FINTRAC) هو هيئة استخبارات مالية في كندا، ويتولى أيضًا مهام الرقابة على مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب. يتحمل FINTRAC مسؤولية مراقبة التزام الشركات الخاضعة لقانون عائدات الجريمة (غسل الأموال) وتمويل الإرهاب، ويدعم وكالات إنفاذ القانون والأمن القومي في كندا من خلال الاستخبارات المالية. يلعب FINTRAC دورًا رقابيًا مهمًا في تسجيل وإبلاغ وحفظ السجلات والامتثال لمكافحة غسل الأموال للأعمال التجارية المالية (MSB) والأعمال التجارية المالية الأجنبية (FMSB)، ويعتبر أحد المؤسسات الأساسية في نظام الامتثال المالي في كندا.

شبكة إنفاذ الجرائم المالية الأمريكية (FinCEN) هي هيئة مهمة تابعة لوزارة الخزانة الأمريكية، مسؤولة عن جمع وتحليل المعلومات المالية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والاحتيال وغيرها من الجرائم المالية. تتولى FinCEN تنفيذ وإدارة متطلبات قانون السرية المصرفية (BSA) وتدير تسجيل وإبلاغ والتزامات الامتثال لمكافحة غسل الأموال للكيانات مثل خدمات الأعمال المالية (MSB)، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية الأكثر اعترافًا في نظام الامتثال المالي العالمي.

لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC) هي الهيئة التنظيمية الرئيسية لسوق الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ، وتتحمل المسؤولية الرئيسية عن تنظيم الأوراق المالية والعقود الآجلة وإدارة الأصول والمستشارين الاستثماريين والصناديق والمشاركين في الأسواق المالية ذات الصلة. تحافظ SFC على نزاهة وشفافية سوق المال في هونغ كونغ وحماية المستثمرين من خلال نظام الترخيص، والمراقبة السوقية، وإجراءات إنفاذ القانون، وآلية الاستعلام عن السجلات العامة، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية المالية الأكثر اعترافًا في منطقة آسيا.

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة رقابية ذاتية مهمة في صناعة المشتقات في الولايات المتحدة، مسؤولة عن تسجيل وإدارة الأعضاء وتنفيذ القواعد والإشراف على الامتثال لمتداولي العقود الآجلة، الفوركس، وصناديق السلع، ومستشاري تداول السلع، وغيرهم من المشاركين في أسواق المشتقات. تعمل NFA تحت إشراف لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC)، وتهدف بشكل رئيسي إلى الحفاظ على نزاهة سوق المشتقات، وحماية المستثمرين، وضمان التزام الأعضاء بمسؤولياتهم الرقابية.

لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) هي الهيئة الرئيسية في أستراليا المسؤولة عن تنظيم الشركات والأسواق المالية والخدمات المالية وائتمان المستهلك، وتعمل على الحفاظ على شفافية النظام المالي الأسترالي، ونظام السوق، وحماية المستثمرين. تشمل نطاق إشراف ASIC مقدمي الخدمات المالية، ومستشاري الاستثمار، ومديري الصناديق، وأعمال الأوراق المالية والمشتقات، وخدمات الائتمان، والمشاركين في السوق ذات الصلة، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية المالية الأكثر اعترافًا في منطقة آسيا والمحيط الهادئ.

الهيئة السويسرية للأسواق المالية (FINMA) هي واحدة من أكثر الهيئات التنظيمية احترامًا في أوروبا، وقد نجحت في تعزيز الثقة بين المتداولين الأثرياء في سوق الفوركس والمستثمرين من جميع أنحاء العالم.

الهيئة المالية اليابانية (FSA) هي الهيئة الرئيسية المسؤولة عن تنظيم القطاع المالي في الحكومة اليابانية، وتقوم بشكل رئيسي بتنظيم البنوك، والأوراق المالية، والتأمين، ووسطاء تداول المنتجات المالية، ومستشاري الاستثمار، وشركات إدارة الاستثمار، ومقدمي خدمات تحويل الأموال، ووسطاء الأصول المشفرة، والمشاركين في الأسواق المالية ذات الصلة، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية المالية الأكثر اعترافًا في منطقة آسيا.

هيئة الأسواق المالية في نيوزيلندا (FMA) هي الهيئة الرئيسية المسؤولة عن تنظيم سلوك الأسواق المالية في نيوزيلندا، حيث تتولى مسؤولية تنظيم ومراقبة مقدمي الخدمات المالية، والمشاركين في سوق الأوراق المالية، ووكالات إدارة الاستثمار، والمستشارين الماليين، ومنتجات الصناديق، ومصدري المشتقات، والجهات المعنية الأخرى في الأسواق المالية. تعزز هيئة الأسواق المالية من خلال الترخيص، والمراقبة، وإنفاذ القوانين، وتنظيم سلوك السوق، وآليات تعليم المستثمرين، التشغيل العادل والفعال والشفاف للأسواق المالية في نيوزيلندا، وتعزز ثقة المستثمرين والمستهلكين في الأسواق المالية.

سلطة النقد في سنغافورة (MAS) هي البنك المركزي في سنغافورة والهيئة الشاملة لتنظيم المالية، وتتحمل مسؤولية الحفاظ على الاستقرار النقدي والمالي، وتنظيم البنوك والأسواق المالية والتأمين والدفع والمستشارين الماليين وإدارة الصناديق والمؤسسات المالية ذات الصلة في النظام المالي في سنغافورة. تدفع MAS من خلال الموافقة على التراخيص، والمراقبة المستمرة، وإدارة المخاطر، ومتطلبات مكافحة غسل الأموال، وتنظيم سلوك السوق وآليات حماية المستثمرين، للحفاظ على أسواق المال في سنغافورة قوية وشفافة ودولية، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية المالية الأكثر اعترافًا في منطقة آسيا.

الهيئة الاتحادية للرقابة المالية الألمانية (BaFin) هي الهيئة الشاملة للرقابة المالية في ألمانيا، المسؤولة عن تنظيم البنوك، مؤسسات الخدمات المالية، شركات التأمين، المشاركين في سوق الأوراق المالية، مؤسسات إدارة الأصول، مؤسسات الدفع، مؤسسات النقود الإلكترونية والجهات الفاعلة في الأسواق المالية ذات الصلة. تحافظ BaFin على استقرار وشفافية وسلامة السوق المالية الألمانية من خلال الموافقة على التراخيص، الرقابة المستمرة، الإشراف على السوق، الرقابة على مكافحة غسل الأموال، حماية المستهلك وآليات إنفاذ القانون، وهي واحدة من الهيئات الرقابية الأكثر اعترافًا في نظام الرقابة المالية الأوروبي.

البنك المركزي الأيرلندي (Central Bank of Ireland، CBI) هو البنك المركزي وهيئة الرقابة المالية في أيرلندا، ويقع على عاتقه مسؤولية الحفاظ على الاستقرار المالي وحماية المستهلك ونزاهة السوق، بالإضافة إلى الترخيص والإشراف وإنفاذ القوانين على المؤسسات التي تقدم خدمات مالية في أيرلندا. يشمل نطاق إشراف CBI البنوك، ومؤسسات الدفع، ومؤسسات النقود الإلكترونية، وشركات الاستثمار، والصناديق، والتأمين، ومؤسسات الائتمان، ومقدمي الخدمات المالية ذوي الصلة، وهو أحد الأعضاء الرئيسيين في نظام الرقابة المالية للاتحاد الأوروبي.

سلطة دبي للخدمات المالية (Dubai Financial Services Authority، DFSA) هي هيئة تنظيمية مالية مستقلة في مركز دبي المالي العالمي (DIFC)، مسؤولة عن تنظيم المؤسسات والمشاركين في السوق الذين يقدمون خدمات مالية داخل DIFC أو من DIFC. كهيئة تنظيمية لمركز مالي دولي مهم في منطقة الشرق الأوسط، تتمتع DFSA بسمعة عالية في مجالات المالية عبر الحدود، إدارة الأصول، التكنولوجيا المالية، والخدمات المالية على مستوى المؤسسات.

هيئة الخدمات المالية في مالطا (Malta Financial Services Authority، MFSA) هي الهيئة التنظيمية الوحيدة لقطاع الخدمات المالية في مالطا، وكهيئة تنظيمية مركزية في مالطا كدولة عضو في الاتحاد الأوروبي، تتمتع MFSA بسمعة عالية في مجالات خدمات الاستثمار، إدارة الصناديق، المدفوعات، العملات الإلكترونية، التكنولوجيا المالية، والامتثال للأصول الرقمية.

لجنة الخدمات المالية في موريشيوس (Financial Services Commission, Mauritius، FSC) هي هيئة تنظيمية شاملة لصناعة الخدمات المالية غير المصرفية والأعمال التجارية العالمية في موريشيوس، حيث تحافظ FSC على شفافية واستقرار واعتراف النظام المالي في موريشيوس من خلال الموافقة على التراخيص، والمراقبة المستمرة، ورصد سلوك السوق، والامتثال لمكافحة غسل الأموال، وحماية المستثمرين وآلية الاستعلام العامة.

هيئة الإشراف وحل المشكلات المالية الإستونية (Estonian Financial Supervision and Resolution Authority، Finantsinspektsioon، غالبًا ما تُختصر إلى EFSA أو FSA) هي هيئة مستقلة للإشراف وحل المشكلات المالية في إستونيا، مسؤولة عن الإشراف على البنوك، وشركات التأمين، ووسطاء التأمين، وشركات الاستثمار، وشركات إدارة الصناديق، وصناديق الاستثمار، وصناديق التقاعد، ومؤسسات الدفع، ومؤسسات العملات الإلكترونية، والمؤسسات الائتمانية، ومقدمي خدمات التمويل الجماعي، ووكالات تحصيل الديون، وخدمات الأصول المشفرة وسوق الأوراق المالية. كهيئة تنظيمية مالية لدولة عضو في الاتحاد الأوروبي، تتمتع EFSA بقدر من الاعتراف الدولي في مجالات الامتثال للبنوك، وخدمات الاستثمار، والدفع، والعملات الإلكترونية، وإدارة الصناديق، والتكنولوجيا المالية.

هيئة سوق المال الكينية (Capital Markets Authority Kenya، CMA) هي الهيئة التنظيمية الأساسية لسوق المال في كينيا، حيث تحافظ CMA على نزاهة وشفافية ونظام السوق في سوق المال الكيني من خلال الموافقة على التراخيص، والمراقبة المستمرة، والإشراف على السوق، وحماية المستثمرين، وآلية الاستعلام عن القوائم العامة، وهي واحدة من أبرز الهيئات التنظيمية المالية في منطقة شرق إفريقيا.

لجنة خدمات المالية في فانواتو، الاسم الإنجليزي هو Vanuatu Financial Services Commission، مختصرة بـ VFSC، هي واحدة من الجهات الرئيسية لتنظيم خدمات المالية في فانواتو. تم تأسيس VFSC رسميًا في ديسمبر 1993، وهي مسؤولة بشكل رئيسي عن تسجيل الشركات داخل فانواتو، وترخيص وسطاء المالية، ومقدمي خدمات الثقة والشركات، بالإضافة إلى بعض الأنشطة المالية غير المصرفية.

هيئة الأوراق المالية الإسرائيلية، الاسم باللغة الإنجليزية هو Israel Securities Authority، مختصرة بـ ISA، هي هيئة تنظيمية مهمة في سوق الأوراق المالية والأسواق المالية في إسرائيل. تم تأسيس ISA بموجب قانون الأوراق المالية الإسرائيلي، وتتمثل مسؤولياتها الرئيسية في حماية مصالح الجمهور في استثمارات الأوراق المالية، والحفاظ على شفافية وعدالة ونظام السوق المالية.

هيئة الأوراق المالية والسلع، بالإنجليزية Securities and Commodities Authority، اختصاراً SCA، هي هيئة تنظيمية مهمة في مجال الأوراق المالية والسلع والأسواق المالية في الإمارات العربية المتحدة. وفقًا للمعلومات الرسمية في الإمارات، تم تأسيس هذه الهيئة في عام 2000، وتتحمل مسؤولية تنظيم ومراقبة الأسواق المالية، وسوق الأوراق المالية، وسوق السلع، والأنشطة المالية ذات الصلة.

لجنة الخدمات المالية في جزر العذراء البريطانية، الاسم باللغة الإنجليزية هو British Virgin Islands Financial Services Commission، مختصرة بـ BVI FSC، هي الهيئة التنظيمية للخدمات المالية في جزر العذراء البريطانية. تم تأسيس BVI FSC بموجب قانون لجنة الخدمات المالية لعام 2001، وتتحمل المسؤولية الرئيسية عن تنظيم ومراقبة وتفتيش الأنشطة المالية داخل جزر العذراء البريطانية ومن تلك التي تأتي من جزر العذراء البريطانية.

سلطة الخدمات المالية في سيشيل، الاسم الإنجليزي هو Financial Services Authority Seychelles، مختصرة بـ FSA أو Seychelles FSA، هي الهيئة المسؤولة عن تنظيم الخدمات المالية غير المصرفية في سيشيل. تم تأسيس FSA بموجب قانون سلطة الخدمات المالية لعام 2013، وتتحمل المسؤولية الرئيسية عن الترخيص والتنظيم والإشراف وتطوير قطاع الخدمات المالية في سيشيل.