الجهات الرقابيةالمركز

لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) هي الهيئة التنظيمية الأساسية في سوق الأوراق المالية الأمريكية، وتتحمل المسؤولية الرئيسية عن حماية المستثمرين، والحفاظ على سوق الأوراق المالية بشكل عادل ومنظم وفعال، وتعزيز تشكيل رأس المال. تلعب SEC دورًا مهمًا في تنظيم إصدار الأوراق المالية، والإفصاح عن المعلومات من الشركات المدرجة، والمستشارين الاستثماريين، والصناديق، والوسطاء، والمشاركين في السوق ذوي الصلة، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية الأكثر اعترافًا في الأسواق المالية العالمية.

مركز تحليل المعاملات والتقارير المالية الكندي (FINTRAC) هو هيئة استخبارات مالية في كندا، ويتولى أيضًا مهام الرقابة على مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب. يتحمل FINTRAC مسؤولية مراقبة التزام الشركات الخاضعة لقانون عائدات الجريمة (غسل الأموال) وتمويل الإرهاب، ويدعم وكالات إنفاذ القانون والأمن القومي في كندا من خلال الاستخبارات المالية. يلعب FINTRAC دورًا رقابيًا مهمًا في تسجيل وإبلاغ وحفظ السجلات والامتثال لمكافحة غسل الأموال للأعمال التجارية المالية (MSB) والأعمال التجارية المالية الأجنبية (FMSB)، ويعتبر أحد المؤسسات الأساسية في نظام الامتثال المالي في كندا.

شبكة إنفاذ الجرائم المالية الأمريكية (FinCEN) هي هيئة مهمة تابعة لوزارة الخزانة الأمريكية، مسؤولة عن جمع وتحليل المعلومات المالية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والاحتيال وغيرها من الجرائم المالية. تتولى FinCEN تنفيذ وإدارة متطلبات قانون السرية المصرفية (BSA) وتدير تسجيل وإبلاغ والتزامات الامتثال لمكافحة غسل الأموال للكيانات مثل خدمات الأعمال المالية (MSB)، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية الأكثر اعترافًا في نظام الامتثال المالي العالمي.

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة رقابية ذاتية مهمة في صناعة المشتقات في الولايات المتحدة، مسؤولة عن تسجيل وإدارة الأعضاء وتنفيذ القواعد والإشراف على الامتثال لمتداولي العقود الآجلة، الفوركس، وصناديق السلع، ومستشاري تداول السلع، وغيرهم من المشاركين في أسواق المشتقات. تعمل NFA تحت إشراف لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC)، وتهدف بشكل رئيسي إلى الحفاظ على نزاهة سوق المشتقات، وحماية المستثمرين، وضمان التزام الأعضاء بمسؤولياتهم الرقابية.