Cơ quan quản lýTrung tâm

Cơ quan Quản lý Hành vi Tài chính Vương quốc Anh (FCA) quản lý các nhà giao dịch ngoại hối và các tổ chức tài chính khác, là một trong những cơ quan quản lý có uy tín nhất trên thế giới.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là cơ quan quản lý chính của thị trường chứng khoán Hoa Kỳ, chủ yếu chịu trách nhiệm bảo vệ nhà đầu tư, duy trì một thị trường chứng khoán công bằng, có trật tự và hiệu quả, đồng thời thúc đẩy việc hình thành vốn. SEC có vai trò quản lý quan trọng đối với việc phát hành chứng khoán, công bố thông tin của các công ty niêm yết, tư vấn đầu tư, quỹ, môi giới và các bên tham gia thị trường liên quan, là một trong những cơ quan quản lý được công nhận cao trên thị trường tài chính toàn cầu.

Cơ quan Quản lý Hành vi Tài chính Nam Phi (FSCA) là cơ quan quản lý hành vi quan trọng trong thị trường tài chính Nam Phi, chủ yếu chịu trách nhiệm giám sát hành vi thị trường của các tổ chức tài chính trong quá trình cung cấp sản phẩm tài chính và dịch vụ tài chính, bảo vệ khách hàng, tuân thủ quy định và công bố thông tin. Phạm vi giám sát của FSCA bao gồm nhiều lĩnh vực như nhà cung cấp dịch vụ tài chính, tư vấn đầu tư, quản lý tài sản, bảo hiểm, quỹ hưu trí, kế hoạch đầu tư tập trung, xếp hạng tín dụng, dịch vụ tài sản kỹ thuật số và cơ sở hạ tầng thị trường, là một trong những cơ quan cốt lõi trong hệ thống quản lý tài chính Nam Phi.

Ủy ban Chứng khoán Síp (CySEC) là cơ quan quản lý chính về chứng khoán và dịch vụ đầu tư của Cộng hòa Síp, chịu trách nhiệm giám sát các công ty đầu tư, các tổ chức quản lý quỹ, các bên tham gia thị trường chứng khoán, các nhà cung cấp dịch vụ hành chính và một số chủ thể liên quan đến dịch vụ tài sản kỹ thuật số. Do Síp là một quốc gia thành viên của Liên minh Châu Âu, hệ thống quản lý của CySEC liên kết với các quy tắc thị trường tài chính của EU, có độ công nhận quốc tế cao trong lĩnh vực ngoại hối, hợp đồng chênh lệch, dịch vụ đầu tư, quản lý tài sản và kinh doanh quỹ.

Trung tâm Phân tích Giao dịch Tài chính và Báo cáo Canada (FINTRAC) là cơ quan tình báo tài chính của Canada, đồng thời đảm nhận chức năng giám sát chống rửa tiền và tài trợ khủng bố. FINTRAC chịu trách nhiệm giám sát các doanh nghiệp tuân thủ nghĩa vụ pháp lý theo Luật về Tài sản Tội phạm (Rửa tiền) và Tài trợ Khủng bố, đồng thời hỗ trợ các cơ quan thực thi pháp luật và an ninh quốc gia của Canada thông qua tình báo tài chính. FINTRAC đóng vai trò giám sát quan trọng đối với việc đăng ký, báo cáo, lưu giữ hồ sơ và tuân thủ chống rửa tiền của Doanh nghiệp Dịch vụ Tiền tệ (MSB) và Doanh nghiệp Dịch vụ Tiền tệ Nước ngoài (FMSB), là một trong những cơ quan cốt lõi trong hệ thống tuân thủ tài chính của Canada.

Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính Hoa Kỳ (FinCEN) là một cơ quan quan trọng thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm về tình báo tài chính và giám sát chống rửa tiền, chủ yếu nhằm bảo vệ hệ thống tài chính của Hoa Kỳ khỏi các hoạt động tài chính bất hợp pháp, chống lại rửa tiền, tài trợ khủng bố, gian lận và các tội phạm tài chính khác. FinCEN chịu trách nhiệm thực thi và quản lý các yêu cầu liên quan đến Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) và quản lý việc đăng ký, báo cáo và nghĩa vụ tuân thủ chống rửa tiền của các tổ chức như Doanh nghiệp Dịch vụ Tiền tệ (MSB), là một trong những cơ quan giám sát được công nhận cao trong hệ thống tuân thủ tài chính toàn cầu.

Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (SFC) là cơ quan quản lý chính của thị trường chứng khoán và tương lai Hồng Kông, chủ yếu chịu trách nhiệm quản lý chứng khoán, tương lai, quản lý tài sản, tư vấn đầu tư, quỹ và các bên tham gia thị trường tài chính liên quan. SFC duy trì tính công bằng, minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư của thị trường tài chính Hồng Kông thông qua hệ thống cấp phép, giám sát thị trường, hành động thực thi và cơ chế tra cứu hồ sơ công khai, là một trong những cơ quan quản lý tài chính được công nhận cao ở khu vực châu Á.

Hiệp hội Hợp tác Thương mại Tương lai Quốc gia (NFA) là tổ chức tự quản lý quan trọng trong ngành hàng hóa phái sinh của Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm đăng ký, quản lý thành viên, thực thi quy tắc và giám sát tuân thủ đối với các nhà tham gia thị trường hợp đồng tương lai, ngoại hối, quỹ hàng hóa, cố vấn giao dịch hàng hóa và các sản phẩm phái sinh liên quan. NFA hoạt động dưới sự giám sát của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), với mục tiêu chính là duy trì tính toàn vẹn của thị trường phái sinh, bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo các tổ chức thành viên thực hiện trách nhiệm quản lý tương ứng.

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) là cơ quan quản lý chính về công ty, thị trường tài chính, dịch vụ tài chính và tín dụng tiêu dùng tại Úc, có trách nhiệm duy trì tính minh bạch của hệ thống tài chính Úc, trật tự thị trường và bảo vệ nhà đầu tư. Phạm vi quản lý của ASIC bao gồm các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, cố vấn đầu tư, quản lý quỹ, giao dịch chứng khoán và sản phẩm phái sinh, dịch vụ tín dụng và các bên tham gia thị trường liên quan, là một trong những cơ quan quản lý tài chính được công nhận cao tại khu vực Châu Á - Thái Bình Dương.

Cơ quan Giám sát Thị trường Tài chính Thụy Sĩ (FINMA) là một trong những cơ quan giám sát được tôn trọng nhất ở châu Âu, đã thành công trong việc tăng cường niềm tin giữa các nhà giao dịch ngoại hối giàu có và các nhà đầu tư từ khắp nơi trên thế giới.

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) là cơ quan chính của chính phủ Nhật Bản chịu trách nhiệm về quản lý tài chính, chủ yếu giám sát các ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm, nhà giao dịch hàng hóa tài chính, tư vấn đầu tư, công ty quản lý đầu tư, nhà cung cấp dịch vụ chuyển tiền, nhà giao dịch tài sản kỹ thuật số và các bên tham gia thị trường tài chính liên quan, là một trong những cơ quan quản lý tài chính có uy tín cao ở khu vực châu Á.

Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính New Zealand (FMA) là cơ quan chính chịu trách nhiệm quản lý hành vi trên thị trường tài chính New Zealand, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, người tham gia thị trường chứng khoán, các tổ chức quản lý đầu tư, cố vấn tài chính, sản phẩm quỹ, nhà phát hành công cụ phái sinh và các chủ thể thị trường tài chính liên quan. FMA thúc đẩy sự công bằng, hiệu quả và minh bạch trong hoạt động của thị trường tài chính New Zealand thông qua cấp phép, giám sát, thực thi, quản lý hành vi thị trường và cơ chế giáo dục nhà đầu tư, đồng thời nâng cao niềm tin của nhà đầu tư và người tiêu dùng vào thị trường tài chính.

Cơ quan Quản lý Tài chính Singapore (MAS) là ngân hàng trung ương và cơ quan quản lý tài chính tổng hợp của Singapore, chịu trách nhiệm duy trì sự ổn định tiền tệ và tài chính, đồng thời giám sát các ngân hàng, thị trường vốn, bảo hiểm, thanh toán, tư vấn tài chính, quản lý quỹ và các tổ chức tài chính liên quan trong hệ thống tài chính Singapore. MAS thúc đẩy thị trường tài chính Singapore duy trì sự ổn định, minh bạch và phát triển quốc tế thông qua việc cấp phép, giám sát liên tục, quản lý rủi ro, yêu cầu chống rửa tiền, giám sát hành vi thị trường và cơ chế bảo vệ nhà đầu tư, là một trong những cơ quan quản lý tài chính được công nhận cao ở khu vực châu Á.

Cơ quan Giám sát Tài chính Liên bang Đức (BaFin) là cơ quan giám sát tài chính toàn diện của Đức, chịu trách nhiệm giám sát các ngân hàng, tổ chức dịch vụ tài chính, công ty bảo hiểm, người tham gia thị trường chứng khoán, tổ chức quản lý tài sản, tổ chức thanh toán, tổ chức tiền điện tử và các chủ thể thị trường tài chính liên quan. BaFin duy trì sự ổn định, minh bạch và toàn vẹn của thị trường tài chính Đức thông qua việc cấp phép, giám sát liên tục, giám sát thị trường, giám sát chống rửa tiền, bảo vệ người tiêu dùng và cơ chế thực thi, là một trong những cơ quan giám sát được công nhận cao trong hệ thống giám sát tài chính châu Âu.

Ngân hàng Trung ương Ireland (Central Bank of Ireland, CBI) là ngân hàng trung ương và cơ quan quản lý tài chính của Ireland, có trách nhiệm duy trì sự ổn định tài chính, bảo vệ người tiêu dùng và tính toàn vẹn của thị trường, đồng thời cấp phép, giám sát và thực thi đối với các tổ chức cung cấp dịch vụ tài chính tại Ireland. Phạm vi quản lý của CBI bao gồm ngân hàng, tổ chức thanh toán, tổ chức tiền điện tử, công ty đầu tư, quỹ, bảo hiểm, tổ chức tín dụng và các nhà cung cấp dịch vụ tài chính liên quan, là một trong những cơ quan thành viên quan trọng trong hệ thống quản lý tài chính của Liên minh Châu Âu.

Cơ quan Quản lý Dịch vụ Tài chính Dubai (Dubai Financial Services Authority, DFSA) là cơ quan quản lý tài chính độc lập của Trung tâm Tài chính Quốc tế Dubai (DIFC), chịu trách nhiệm giám sát các tổ chức và người tham gia thị trường cung cấp dịch vụ tài chính trong hoặc từ DIFC. Là cơ quan quản lý của một trong những trung tâm tài chính quốc tế quan trọng nhất ở Trung Đông, DFSA có uy tín cao trong các lĩnh vực tài chính xuyên biên giới, quản lý tài sản, công nghệ tài chính và dịch vụ tài chính cấp tổ chức.

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta (Malta Financial Services Authority, MFSA) là cơ quan quản lý duy nhất của ngành dịch vụ tài chính Malta, là cơ quan quản lý tài chính cốt lõi của Malta, một quốc gia thành viên EU, MFSA có uy tín cao trong lĩnh vực dịch vụ đầu tư, quản lý quỹ, thanh toán, tiền điện tử, công nghệ tài chính và tuân thủ tài sản kỹ thuật số.

Ủy ban Dịch vụ Tài chính Mauritius (Financial Services Commission, Mauritius, FSC) là cơ quan quản lý tổng hợp cho ngành dịch vụ tài chính phi ngân hàng và kinh doanh toàn cầu tại Mauritius. FSC duy trì tính minh bạch, ổn định và sự công nhận quốc tế của hệ thống dịch vụ tài chính Mauritius thông qua việc cấp phép, giám sát liên tục, giám sát hành vi thị trường, tuân thủ chống rửa tiền, bảo vệ nhà đầu tư và cơ chế tra cứu công khai.

Cơ quan Giám sát và Giải quyết Tài chính Estonia (Estonian Financial Supervision and Resolution Authority, Finantsinspektsioon, thường được gọi tắt là EFSA hoặc FSA) là cơ quan giám sát và giải quyết tài chính độc lập của Estonia, chịu trách nhiệm giám sát các ngân hàng, công ty bảo hiểm, trung gian bảo hiểm, công ty đầu tư, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư, quỹ hưu trí, tổ chức thanh toán, tổ chức tiền điện tử, tổ chức tín dụng, nhà cung cấp dịch vụ crowdfunding, tổ chức thu hồi nợ, dịch vụ tài sản kỹ thuật số và thị trường chứng khoán. Là cơ quan giám sát tài chính của một quốc gia thành viên EU, EFSA có một mức độ công nhận quốc tế nhất định trong lĩnh vực tuân thủ ngân hàng, dịch vụ đầu tư, thanh toán, tiền điện tử, quản lý quỹ và công nghệ tài chính.

Cơ quan Quản lý Thị trường Vốn Kenya (Capital Markets Authority Kenya, CMA) là cơ quan quản lý chính của thị trường vốn Kenya, CMA thông qua việc cấp phép, giám sát liên tục, giám sát thị trường, bảo vệ nhà đầu tư và cơ chế tra cứu danh sách cấp phép công khai, duy trì tính công bằng, minh bạch và trật tự thị trường của thị trường vốn Kenya, là một trong những cơ quan quản lý tài chính tiêu biểu của khu vực Đông Phi.

Ủy ban Dịch vụ Tài chính Vanuatu, tên tiếng Anh là Vanuatu Financial Services Commission, viết tắt là VFSC, là một trong những cơ quan quản lý dịch vụ tài chính chính tại Vanuatu. VFSC được thành lập chính thức vào tháng 12 năm 1993, chủ yếu chịu trách nhiệm về đăng ký công ty tại Vanuatu, cấp giấy phép cho các nhà giao dịch tài chính, cung cấp dịch vụ ủy thác và công ty, cũng như giám sát một số hoạt động dịch vụ tài chính phi ngân hàng.

Cơ quan Chứng khoán Israel, tên tiếng Anh là Israel Securities Authority, viết tắt là ISA, là cơ quan quản lý quan trọng của thị trường chứng khoán và thị trường vốn Israel. ISA được thành lập theo Luật Chứng khoán Israel, có nhiệm vụ chính là bảo vệ lợi ích của công chúng đầu tư chứng khoán, duy trì sự minh bạch, công bằng và trật tự của thị trường vốn.

Cơ quan Chứng khoán và Hàng hóa Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất, tên tiếng Anh là Securities and Commodities Authority, viết tắt là SCA, là cơ quan quản lý quan trọng trong lĩnh vực chứng khoán, hàng hóa và thị trường vốn của Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất. Theo thông tin chính thức của Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất, cơ quan này được thành lập vào năm 2000, có trách nhiệm quản lý và giám sát thị trường vốn, thị trường chứng khoán, thị trường hàng hóa và các hoạt động dịch vụ tài chính liên quan.

Ủy ban Dịch vụ Tài chính Quần đảo Virgin thuộc Anh, tên tiếng Anh là British Virgin Islands Financial Services Commission, viết tắt là BVI FSC, là cơ quan quản lý dịch vụ tài chính của Quần đảo Virgin thuộc Anh. BVI FSC được thành lập theo Đạo luật 2001 về Ủy ban Dịch vụ Tài chính, chủ yếu chịu trách nhiệm quản lý, giám sát và kiểm tra các hoạt động dịch vụ tài chính trong và từ Quần đảo Virgin thuộc Anh.

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Seychelles, tên tiếng Anh là Financial Services Authority Seychelles, viết tắt là FSA hoặc Seychelles FSA, là cơ quan quan trọng chịu trách nhiệm quản lý dịch vụ tài chính phi ngân hàng tại Seychelles. FSA được thành lập theo Đạo luật Cơ quan Dịch vụ Tài chính, 2013, chủ yếu chịu trách nhiệm cấp phép, quản lý, giám sát và phát triển ngành dịch vụ tài chính Seychelles.