Cơ quan quản lýTrung tâm

Cơ quan Quản lý Hành vi Tài chính Vương quốc Anh (FCA) quản lý các nhà giao dịch ngoại hối và các tổ chức tài chính khác, là một trong những cơ quan quản lý có uy tín nhất trên thế giới.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là cơ quan quản lý chính của thị trường chứng khoán Hoa Kỳ, chủ yếu chịu trách nhiệm bảo vệ nhà đầu tư, duy trì một thị trường chứng khoán công bằng, có trật tự và hiệu quả, đồng thời thúc đẩy việc hình thành vốn. SEC có vai trò quản lý quan trọng đối với việc phát hành chứng khoán, công bố thông tin của các công ty niêm yết, tư vấn đầu tư, quỹ, môi giới và các bên tham gia thị trường liên quan, là một trong những cơ quan quản lý được công nhận cao trên thị trường tài chính toàn cầu.

Cơ quan Quản lý Hành vi Tài chính Nam Phi (FSCA) là cơ quan quản lý hành vi quan trọng trong thị trường tài chính Nam Phi, chủ yếu chịu trách nhiệm giám sát hành vi thị trường của các tổ chức tài chính trong quá trình cung cấp sản phẩm tài chính và dịch vụ tài chính, bảo vệ khách hàng, tuân thủ quy định và công bố thông tin. Phạm vi giám sát của FSCA bao gồm nhiều lĩnh vực như nhà cung cấp dịch vụ tài chính, tư vấn đầu tư, quản lý tài sản, bảo hiểm, quỹ hưu trí, kế hoạch đầu tư tập trung, xếp hạng tín dụng, dịch vụ tài sản kỹ thuật số và cơ sở hạ tầng thị trường, là một trong những cơ quan cốt lõi trong hệ thống quản lý tài chính Nam Phi.

Ủy ban Chứng khoán Síp (CySEC) là cơ quan quản lý chính về chứng khoán và dịch vụ đầu tư của Cộng hòa Síp, chịu trách nhiệm giám sát các công ty đầu tư, các tổ chức quản lý quỹ, các bên tham gia thị trường chứng khoán, các nhà cung cấp dịch vụ hành chính và một số chủ thể liên quan đến dịch vụ tài sản kỹ thuật số. Do Síp là một quốc gia thành viên của Liên minh Châu Âu, hệ thống quản lý của CySEC liên kết với các quy tắc thị trường tài chính của EU, có độ công nhận quốc tế cao trong lĩnh vực ngoại hối, hợp đồng chênh lệch, dịch vụ đầu tư, quản lý tài sản và kinh doanh quỹ.

Trung tâm Phân tích Giao dịch Tài chính và Báo cáo Canada (FINTRAC) là cơ quan tình báo tài chính của Canada, đồng thời đảm nhận chức năng giám sát chống rửa tiền và tài trợ khủng bố. FINTRAC chịu trách nhiệm giám sát các doanh nghiệp tuân thủ nghĩa vụ pháp lý theo Luật về Tài sản Tội phạm (Rửa tiền) và Tài trợ Khủng bố, đồng thời hỗ trợ các cơ quan thực thi pháp luật và an ninh quốc gia của Canada thông qua tình báo tài chính. FINTRAC đóng vai trò giám sát quan trọng đối với việc đăng ký, báo cáo, lưu giữ hồ sơ và tuân thủ chống rửa tiền của Doanh nghiệp Dịch vụ Tiền tệ (MSB) và Doanh nghiệp Dịch vụ Tiền tệ Nước ngoài (FMSB), là một trong những cơ quan cốt lõi trong hệ thống tuân thủ tài chính của Canada.

Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính Hoa Kỳ (FinCEN) là một cơ quan quan trọng thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm về tình báo tài chính và giám sát chống rửa tiền, chủ yếu nhằm bảo vệ hệ thống tài chính của Hoa Kỳ khỏi các hoạt động tài chính bất hợp pháp, chống lại rửa tiền, tài trợ khủng bố, gian lận và các tội phạm tài chính khác. FinCEN chịu trách nhiệm thực thi và quản lý các yêu cầu liên quan đến Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) và quản lý việc đăng ký, báo cáo và nghĩa vụ tuân thủ chống rửa tiền của các tổ chức như Doanh nghiệp Dịch vụ Tiền tệ (MSB), là một trong những cơ quan giám sát được công nhận cao trong hệ thống tuân thủ tài chính toàn cầu.

Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (SFC) là cơ quan quản lý chính của thị trường chứng khoán và tương lai Hồng Kông, chủ yếu chịu trách nhiệm quản lý chứng khoán, tương lai, quản lý tài sản, tư vấn đầu tư, quỹ và các bên tham gia thị trường tài chính liên quan. SFC duy trì tính công bằng, minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư của thị trường tài chính Hồng Kông thông qua hệ thống cấp phép, giám sát thị trường, hành động thực thi và cơ chế tra cứu hồ sơ công khai, là một trong những cơ quan quản lý tài chính được công nhận cao ở khu vực châu Á.

Hiệp hội Hợp tác Thương mại Tương lai Quốc gia (NFA) là tổ chức tự quản lý quan trọng trong ngành hàng hóa phái sinh của Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm đăng ký, quản lý thành viên, thực thi quy tắc và giám sát tuân thủ đối với các nhà tham gia thị trường hợp đồng tương lai, ngoại hối, quỹ hàng hóa, cố vấn giao dịch hàng hóa và các sản phẩm phái sinh liên quan. NFA hoạt động dưới sự giám sát của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), với mục tiêu chính là duy trì tính toàn vẹn của thị trường phái sinh, bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo các tổ chức thành viên thực hiện trách nhiệm quản lý tương ứng.

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) là cơ quan quản lý chính về công ty, thị trường tài chính, dịch vụ tài chính và tín dụng tiêu dùng tại Úc, có trách nhiệm duy trì tính minh bạch của hệ thống tài chính Úc, trật tự thị trường và bảo vệ nhà đầu tư. Phạm vi quản lý của ASIC bao gồm các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, cố vấn đầu tư, quản lý quỹ, giao dịch chứng khoán và sản phẩm phái sinh, dịch vụ tín dụng và các bên tham gia thị trường liên quan, là một trong những cơ quan quản lý tài chính được công nhận cao tại khu vực Châu Á - Thái Bình Dương.

Cơ quan Giám sát Thị trường Tài chính Thụy Sĩ (FINMA) là một trong những cơ quan giám sát được tôn trọng nhất ở châu Âu, đã thành công trong việc tăng cường niềm tin giữa các nhà giao dịch ngoại hối giàu có và các nhà đầu tư từ khắp nơi trên thế giới.

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) là cơ quan chính của chính phủ Nhật Bản chịu trách nhiệm về quản lý tài chính, chủ yếu giám sát các ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm, nhà giao dịch hàng hóa tài chính, tư vấn đầu tư, công ty quản lý đầu tư, nhà cung cấp dịch vụ chuyển tiền, nhà giao dịch tài sản kỹ thuật số và các bên tham gia thị trường tài chính liên quan, là một trong những cơ quan quản lý tài chính có uy tín cao ở khu vực châu Á.