الجهات الرقابيةالمركز

الهيئة البريطانية للسلوك المالي (FCA) تنظم وسطاء الفوركس والمؤسسات المالية الأخرى، وهي واحدة من أكثر الهيئات التنظيمية سمعة في العالم.

لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) هي الهيئة التنظيمية الأساسية في سوق الأوراق المالية الأمريكية، وتتحمل المسؤولية الرئيسية عن حماية المستثمرين، والحفاظ على سوق الأوراق المالية بشكل عادل ومنظم وفعال، وتعزيز تشكيل رأس المال. تلعب SEC دورًا مهمًا في تنظيم إصدار الأوراق المالية، والإفصاح عن المعلومات من الشركات المدرجة، والمستشارين الاستثماريين، والصناديق، والوسطاء، والمشاركين في السوق ذوي الصلة، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية الأكثر اعترافًا في الأسواق المالية العالمية.

هيئة السلوك المالي بجنوب أفريقيا (FSCA) هي هيئة تنظيمية مهمة في السوق المالية بجنوب أفريقيا، مسؤولة بشكل رئيسي عن مراقبة سلوك السوق للمؤسسات المالية أثناء تقديمها للمنتجات والخدمات المالية، وحماية العملاء، والامتثال، والإفصاح عن المعلومات. تغطي هيئة السلوك المالي مجموعة واسعة من المجالات بما في ذلك مقدمي الخدمات المالية، ومستشاري الاستثمار، وإدارة الأصول، والتأمين، وصناديق التقاعد، وخطط الاستثمار الجماعي، وتصنيف الائتمان، وخدمات الأصول المشفرة، والبنية التحتية للسوق، وهي واحدة من المؤسسات الأساسية في نظام التنظيم المالي بجنوب أفريقيا.

لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) هي الهيئة الرئيسية لتنظيم الأوراق المالية وخدمات الاستثمار في جمهورية قبرص، وتتحمل مسؤولية تنظيم شركات الاستثمار، وهيئات إدارة الصناديق، والمشاركين في سوق الأوراق المالية، ومقدمي الخدمات الإدارية وبعض الكيانات المتعلقة بخدمات الأصول المشفرة. نظرًا لأن قبرص هي دولة عضو في الاتحاد الأوروبي، فإن نظام تنظيم CySEC يتماشى مع قواعد الأسواق المالية الأوروبية، ويتميز باعتراف دولي عالٍ في مجالات الفوركس، وعقود الفروقات، وخدمات الاستثمار، وإدارة الأصول، وأعمال الصناديق.

مركز تحليل المعاملات والتقارير المالية الكندي (FINTRAC) هو هيئة استخبارات مالية في كندا، ويتولى أيضًا مهام الرقابة على مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب. يتحمل FINTRAC مسؤولية مراقبة التزام الشركات الخاضعة لقانون عائدات الجريمة (غسل الأموال) وتمويل الإرهاب، ويدعم وكالات إنفاذ القانون والأمن القومي في كندا من خلال الاستخبارات المالية. يلعب FINTRAC دورًا رقابيًا مهمًا في تسجيل وإبلاغ وحفظ السجلات والامتثال لمكافحة غسل الأموال للأعمال التجارية المالية (MSB) والأعمال التجارية المالية الأجنبية (FMSB)، ويعتبر أحد المؤسسات الأساسية في نظام الامتثال المالي في كندا.

شبكة إنفاذ الجرائم المالية الأمريكية (FinCEN) هي هيئة مهمة تابعة لوزارة الخزانة الأمريكية، مسؤولة عن جمع وتحليل المعلومات المالية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والاحتيال وغيرها من الجرائم المالية. تتولى FinCEN تنفيذ وإدارة متطلبات قانون السرية المصرفية (BSA) وتدير تسجيل وإبلاغ والتزامات الامتثال لمكافحة غسل الأموال للكيانات مثل خدمات الأعمال المالية (MSB)، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية الأكثر اعترافًا في نظام الامتثال المالي العالمي.

لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC) هي الهيئة التنظيمية الرئيسية لسوق الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ، وتتحمل المسؤولية الرئيسية عن تنظيم الأوراق المالية والعقود الآجلة وإدارة الأصول والمستشارين الاستثماريين والصناديق والمشاركين في الأسواق المالية ذات الصلة. تحافظ SFC على نزاهة وشفافية سوق المال في هونغ كونغ وحماية المستثمرين من خلال نظام الترخيص، والمراقبة السوقية، وإجراءات إنفاذ القانون، وآلية الاستعلام عن السجلات العامة، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية المالية الأكثر اعترافًا في منطقة آسيا.

الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة رقابية ذاتية مهمة في صناعة المشتقات في الولايات المتحدة، مسؤولة عن تسجيل وإدارة الأعضاء وتنفيذ القواعد والإشراف على الامتثال لمتداولي العقود الآجلة، الفوركس، وصناديق السلع، ومستشاري تداول السلع، وغيرهم من المشاركين في أسواق المشتقات. تعمل NFA تحت إشراف لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC)، وتهدف بشكل رئيسي إلى الحفاظ على نزاهة سوق المشتقات، وحماية المستثمرين، وضمان التزام الأعضاء بمسؤولياتهم الرقابية.

لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) هي الهيئة الرئيسية في أستراليا المسؤولة عن تنظيم الشركات والأسواق المالية والخدمات المالية وائتمان المستهلك، وتعمل على الحفاظ على شفافية النظام المالي الأسترالي، ونظام السوق، وحماية المستثمرين. تشمل نطاق إشراف ASIC مقدمي الخدمات المالية، ومستشاري الاستثمار، ومديري الصناديق، وأعمال الأوراق المالية والمشتقات، وخدمات الائتمان، والمشاركين في السوق ذات الصلة، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية المالية الأكثر اعترافًا في منطقة آسيا والمحيط الهادئ.

الهيئة السويسرية للأسواق المالية (FINMA) هي واحدة من أكثر الهيئات التنظيمية احترامًا في أوروبا، وقد نجحت في تعزيز الثقة بين المتداولين الأثرياء في سوق الفوركس والمستثمرين من جميع أنحاء العالم.

الهيئة المالية اليابانية (FSA) هي الهيئة الرئيسية المسؤولة عن تنظيم القطاع المالي في الحكومة اليابانية، وتقوم بشكل رئيسي بتنظيم البنوك، والأوراق المالية، والتأمين، ووسطاء تداول المنتجات المالية، ومستشاري الاستثمار، وشركات إدارة الاستثمار، ومقدمي خدمات تحويل الأموال، ووسطاء الأصول المشفرة، والمشاركين في الأسواق المالية ذات الصلة، وهي واحدة من الهيئات التنظيمية المالية الأكثر اعترافًا في منطقة آسيا.