RegulatorCenter

Komisi Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat (SEC) adalah lembaga pengatur utama di pasar sekuritas Amerika, yang bertanggung jawab untuk melindungi investor, menjaga pasar sekuritas yang adil, teratur, dan efisien, serta memfasilitasi pembentukan modal. SEC memiliki peran pengawasan yang penting terhadap penerbit sekuritas, pengungkapan informasi perusahaan publik, penasihat investasi, dana, broker, dan peserta pasar terkait, dan merupakan salah satu lembaga pengatur yang diakui di pasar keuangan global.

Pusat Analisis Transaksi dan Laporan Keuangan Kanada (FINTRAC) adalah lembaga intelijen keuangan Kanada yang juga memiliki fungsi pengawasan terhadap pencucian uang dan pendanaan terorisme. FINTRAC bertanggung jawab untuk mengawasi kepatuhan perusahaan yang diatur oleh Undang-Undang Pencucian Uang dan Pendanaan Terorisme, serta mendukung lembaga penegak hukum dan keamanan nasional Kanada melalui intelijen keuangan. FINTRAC memiliki peran pengawasan yang penting terhadap pendaftaran, pelaporan, penyimpanan catatan, dan kepatuhan terhadap pencucian uang untuk Money Services Business (MSB) dan Foreign Money Services Business (FMSB), dan merupakan salah satu lembaga inti dalam sistem kepatuhan keuangan Kanada.

Jaringan Penegakan Kejahatan Keuangan AS (FinCEN) adalah lembaga pengawas intelijen keuangan dan anti pencucian uang yang penting di bawah Departemen Keuangan AS, yang bertanggung jawab untuk melindungi sistem keuangan AS dari pengaruh kegiatan dana ilegal, memerangi pencucian uang, pendanaan terorisme, penipuan, dan kejahatan keuangan lainnya. FinCEN bertanggung jawab untuk menegakkan dan mengelola persyaratan terkait Undang-Undang Kerahasiaan Bank (BSA) dan mengelola pendaftaran, pelaporan, dan kewajiban kepatuhan anti pencucian uang untuk lembaga seperti Money Services Business (MSB), dan merupakan salah satu lembaga pengawas yang diakui tinggi dalam sistem kepatuhan keuangan global.

Asosiasi Perdagangan Berjangka Nasional Amerika (NFA) adalah organisasi pengatur diri yang penting dalam industri derivatif di Amerika Serikat, bertanggung jawab untuk pendaftaran, manajemen anggota, penegakan aturan, dan pengawasan kepatuhan terhadap peserta pasar berjangka, forex, kolam komoditas, penasihat perdagangan komoditas, dan derivatif terkait. NFA beroperasi di bawah pengawasan Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas Amerika Serikat (CFTC), dengan tujuan utama untuk menjaga integritas pasar derivatif, melindungi investor, dan memastikan bahwa lembaga anggota memenuhi tanggung jawab pengaturan yang sesuai.