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A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) é a principal entidade reguladora do mercado de valores mobiliários dos Estados Unidos, responsável por proteger os investidores, manter um mercado de valores mobiliários justo, ordenado e eficiente, e promover a formação de capital. A SEC desempenha um papel regulatório importante em relação à emissão de valores mobiliários, divulgação de informações por empresas listadas, consultores de investimentos, fundos, corretores e participantes do mercado relacionados, sendo uma das entidades reguladoras mais reconhecidas nos mercados financeiros globais.

O Centro de Análise de Transações Financeiras e Relatórios do Canadá (FINTRAC) é a agência de inteligência financeira do Canadá, responsável também pela supervisão de funções de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo. O FINTRAC supervisiona as obrigações de conformidade das empresas sujeitas à Lei de Lucros de Crime (Lavagem de Dinheiro) e Financiamento do Terrorismo, e apoia as agências de aplicação da lei e de segurança nacional do Canadá por meio de inteligência financeira. O FINTRAC desempenha um papel regulatório importante na inscrição, declaração, manutenção de registros e conformidade com a lavagem de dinheiro de Money Services Business (MSB) e Foreign Money Services Business (FMSB), sendo uma das principais instituições do sistema de conformidade financeira do Canadá.

A Rede de Combate a Crimes Financeiros dos EUA (FinCEN) é uma importante agência de inteligência financeira e supervisão contra a lavagem de dinheiro sob o Departamento do Tesouro dos EUA, responsável principalmente por proteger o sistema financeiro dos EUA contra atividades financeiras ilegais, combatendo a lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo, fraudes e outros crimes financeiros. A FinCEN é responsável pela execução e gestão dos requisitos da Lei de Sigilo Bancário (BSA) e pela supervisão do registro, declaração e obrigações de conformidade contra a lavagem de dinheiro de instituições como Money Services Business (MSB), sendo uma das agências reguladoras mais reconhecidas no sistema de conformidade financeira global.

A Associação Nacional de Futuros dos EUA (NFA) é uma importante organização de autorregulação no setor de derivativos dos Estados Unidos, responsável pelo registro, gestão de membros, execução de regras e supervisão de conformidade para participantes do mercado de futuros, câmbio, pools de commodities, consultores de negociação de commodities e mercados de derivativos relacionados. A NFA opera sob a supervisão da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC), com o objetivo principal de manter a integridade do mercado de derivativos, proteger os investidores e garantir que as instituições membros cumpram suas responsabilidades regulatórias.