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La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) regula a los corredores de divisas y otras instituciones financieras, y es una de las agencias reguladoras más reputadas del mundo.

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) es la principal agencia reguladora del mercado de valores de EE. UU., responsable de proteger a los inversores, mantener un mercado de valores justo, ordenado y eficiente, y fomentar la formación de capital. La SEC tiene un papel regulador importante sobre la emisión de valores, la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, los asesores de inversión, los fondos, los corredores y otros participantes del mercado, siendo una de las agencias reguladoras más reconocidas en los mercados financieros globales.

La Autoridad de Conducta del Sector Financiero de Sudáfrica (FSCA) es un importante organismo regulador del comportamiento en los mercados financieros de Sudáfrica, encargado de supervisar el comportamiento de mercado de las instituciones financieras en la provisión de productos y servicios financieros, la protección del cliente, el cumplimiento normativo y la divulgación de información. La FSCA abarca una amplia gama de áreas, incluyendo proveedores de servicios financieros, asesores de inversión, gestión de activos, seguros, fondos de pensiones, planes de inversión colectiva, calificación crediticia, servicios de activos criptográficos e infraestructura de mercado, siendo uno de los organismos centrales del sistema de regulación financiera de Sudáfrica.

La Comisión de Valores de Chipre (CySEC) es la principal autoridad reguladora de servicios de inversión y valores de la República de Chipre, responsable de supervisar a las empresas de inversión, gestores de fondos, participantes del mercado de valores, proveedores de servicios administrativos y algunas entidades relacionadas con servicios de activos criptográficos. Dado que Chipre es un estado miembro de la Unión Europea, el sistema regulatorio de CySEC está alineado con las normas del mercado financiero de la UE, lo que le confiere un alto reconocimiento internacional en los ámbitos de divisas, contratos por diferencia, servicios de inversión, gestión de activos y negocios de fondos.

El Centro de Análisis de Transacciones Financieras y Reportes de Canadá (FINTRAC) es la agencia de inteligencia financiera de Canadá, que también asume funciones de supervisión en la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. FINTRAC es responsable de supervisar a las empresas sujetas a la Ley de Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing para que cumplan con sus obligaciones de cumplimiento, y apoya a las agencias de aplicación de la ley y de seguridad nacional de Canadá a través de inteligencia financiera. FINTRAC desempeña un papel regulador importante en el registro, declaración, conservación de registros y cumplimiento de las normas contra el lavado de dinero para Money Services Business (MSB) y Foreign Money Services Business (FMSB), siendo una de las instituciones centrales en el sistema de cumplimiento financiero de Canadá.

La Red de Ejecución de Crímenes Financieros (FinCEN) es una importante agencia de inteligencia financiera y supervisión contra el lavado de dinero bajo el Departamento del Tesoro de EE. UU., responsable de proteger el sistema financiero estadounidense de actividades ilegales, combatir el lavado de dinero, la financiación del terrorismo, el fraude y otros crímenes financieros. FinCEN se encarga de ejecutar y gestionar los requisitos relacionados con la Ley de Secreto Bancario (BSA) y supervisa el registro, la declaración y las obligaciones de cumplimiento contra el lavado de dinero de entidades como Money Services Business (MSB), siendo una de las agencias reguladoras más reconocidas en el sistema de cumplimiento financiero global.

La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) es la principal autoridad reguladora del mercado de valores y futuros de Hong Kong, responsable de supervisar a los participantes del mercado financiero relacionados con valores, futuros, gestión de activos, asesores de inversión, fondos y otros. La SFC mantiene la equidad, transparencia y protección del inversor en el mercado financiero de Hong Kong a través de un sistema de licencias, supervisión del mercado, acciones de cumplimiento y un mecanismo de consulta de registros públicos, siendo una de las autoridades reguladoras más reconocidas en la región asiática.

La Asociación Nacional de Futuros (NFA) es una importante organización de autorregulación en la industria de derivados de EE. UU., responsable del registro, gestión de miembros, ejecución de reglas y supervisión de cumplimiento para futuros, divisas, fondos de productos, asesores de comercio de productos y participantes del mercado de derivados relacionados. La NFA opera bajo la supervisión de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), y su objetivo principal es mantener la integridad del mercado de derivados, proteger a los inversores y asegurar que las instituciones miembros cumplan con sus responsabilidades regulatorias.

La Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) es la principal agencia reguladora de empresas, mercados financieros, servicios financieros y crédito al consumo en Australia, responsable de mantener la transparencia del sistema financiero australiano, el orden del mercado y la protección de los inversores. El alcance de la regulación de ASIC abarca proveedores de servicios financieros, asesores de inversión, gestión de fondos, negocios de valores y derivados, servicios de crédito y participantes del mercado relacionados, siendo una de las agencias reguladoras financieras más reconocidas en la región de Asia-Pacífico.

La Autoridad Suiza de Supervisión del Mercado Financiero (FINMA) es una de las instituciones reguladoras más respetadas de Europa, que ha logrado fortalecer la confianza entre los comerciantes de divisas adinerados y los inversores de todo el mundo.

La Agencia de Servicios Financieros de Japón (FSA) es la principal institución del gobierno japonés responsable de la supervisión financiera, regulando principalmente bancos, valores, seguros, operadores de productos financieros, asesores de inversión, compañías de gestión de inversiones, proveedores de servicios de transferencia de fondos, operadores de intercambio de activos criptográficos y participantes del mercado financiero relacionados, siendo una de las instituciones de regulación financiera más reconocidas en la región asiática.