หน่วยงานกำกับดูแลศูนย์

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ที่สำคัญในสหรัฐอเมริกา มีหน้าที่หลักในการปกป้องนักลงทุน รักษาความเป็นธรรมและความมีระเบียบเรียบร้อยของตลาดหลักทรัพย์ และส่งเสริมการสร้างทุน SEC มีบทบาทสำคัญในการกำกับดูแลการออกหลักทรัพย์ การเปิดเผยข้อมูลของบริษัทจดทะเบียน ที่ปรึกษาการลงทุน กองทุน โบรกเกอร์ และผู้เข้าร่วมตลาดที่เกี่ยวข้อง เป็นหนึ่งในหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับการยอมรับมากที่สุดในตลาดการเงินระดับโลก

ศูนย์วิเคราะห์ธุรกรรมทางการเงินของแคนาดา (FINTRAC) เป็นหน่วยงานข่าวกรองทางการเงินของแคนาดา และมีหน้าที่ในการกำกับดูแลการต่อต้านการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้าย FINTRAC รับผิดชอบในการตรวจสอบให้แน่ใจว่าธุรกิจที่อยู่ภายใต้กฎหมายว่าด้วยรายได้จากอาชญากรรม (การฟอกเงิน) และการจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้ายปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการปฏิบัติตามกฎหมาย และสนับสนุนหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายและหน่วยงานความมั่นคงแห่งชาติของแคนาดาผ่านข้อมูลข่าวสารทางการเงิน FINTRAC มีบทบาทสำคัญในการกำกับดูแลการลงทะเบียน การรายงาน การเก็บบันทึก และการปฏิบัติตามกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินสำหรับธุรกิจบริการเงิน (MSB) และธุรกิจบริการเงินต่างประเทศ (FMSB) เป็นหนึ่งในหน่วยงานหลักในระบบการปฏิบัติตามกฎหมายทางการเงินของแคนาดา

เครือข่ายการบังคับใช้ทางการเงินของสหรัฐอเมริกา (FinCEN) เป็นหน่วยงานที่สำคัญด้านข่าวกรองทางการเงินและการกำกับดูแลการต่อต้านการฟอกเงินภายใต้กระทรวงการคลังของสหรัฐอเมริกา มีหน้าที่หลักในการปกป้องระบบการเงินของสหรัฐอเมริกาจากผลกระทบของกิจกรรมทางการเงินที่ผิดกฎหมาย การต่อสู้กับการฟอกเงิน การจัดหาเงินทุนให้กับผู้ก่อการร้าย การฉ้อโกง และอาชญากรรมทางการเงินอื่น ๆ FinCEN รับผิดชอบในการบังคับใช้และจัดการข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับพระราชบัญญัติการรักษาความลับของธนาคาร (BSA) และการจัดการการลงทะเบียน การรายงาน และข้อกำหนดการปฏิบัติตามกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินสำหรับธุรกิจบริการเงิน (MSB) เป็นต้น เป็นหนึ่งในหน่วยงานกำกับดูแลที่ได้รับการยอมรับสูงในระบบการปฏิบัติตามกฎหมายทางการเงินทั่วโลก

สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติสหรัฐอเมริกา (NFA) เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองที่สำคัญในอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกา มีหน้าที่ในการลงทะเบียน การจัดการสมาชิก การบังคับใช้กฎระเบียบ และการตรวจสอบความสอดคล้องของผู้เข้าร่วมตลาดฟิวเจอร์ส ฟอเร็กซ์ สินค้าคงคลัง ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้า และตลาดอนุพันธ์ที่เกี่ยวข้อง NFA ดำเนินงานภายใต้การกำกับดูแลของคณะกรรมการการซื้อขายสินค้าแห่งสหรัฐอเมริกา (CFTC) โดยมีเป้าหมายหลักในการรักษาความซื่อสัตย์ของตลาดอนุพันธ์ ปกป้องนักลงทุน และรับรองว่าสถาบันสมาชิกปฏิบัติตามความรับผิดชอบด้านการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง