Cơ quan quản lýTrung tâm

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là cơ quan quản lý chính của thị trường chứng khoán Hoa Kỳ, chủ yếu chịu trách nhiệm bảo vệ nhà đầu tư, duy trì một thị trường chứng khoán công bằng, có trật tự và hiệu quả, đồng thời thúc đẩy việc hình thành vốn. SEC có vai trò quản lý quan trọng đối với việc phát hành chứng khoán, công bố thông tin của các công ty niêm yết, tư vấn đầu tư, quỹ, môi giới và các bên tham gia thị trường liên quan, là một trong những cơ quan quản lý được công nhận cao trên thị trường tài chính toàn cầu.

Trung tâm Phân tích Giao dịch Tài chính và Báo cáo Canada (FINTRAC) là cơ quan tình báo tài chính của Canada, đồng thời đảm nhận chức năng giám sát chống rửa tiền và tài trợ khủng bố. FINTRAC chịu trách nhiệm giám sát các doanh nghiệp tuân thủ nghĩa vụ pháp lý theo Luật về Tài sản Tội phạm (Rửa tiền) và Tài trợ Khủng bố, đồng thời hỗ trợ các cơ quan thực thi pháp luật và an ninh quốc gia của Canada thông qua tình báo tài chính. FINTRAC đóng vai trò giám sát quan trọng đối với việc đăng ký, báo cáo, lưu giữ hồ sơ và tuân thủ chống rửa tiền của Doanh nghiệp Dịch vụ Tiền tệ (MSB) và Doanh nghiệp Dịch vụ Tiền tệ Nước ngoài (FMSB), là một trong những cơ quan cốt lõi trong hệ thống tuân thủ tài chính của Canada.

Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính Hoa Kỳ (FinCEN) là một cơ quan quan trọng thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm về tình báo tài chính và giám sát chống rửa tiền, chủ yếu nhằm bảo vệ hệ thống tài chính của Hoa Kỳ khỏi các hoạt động tài chính bất hợp pháp, chống lại rửa tiền, tài trợ khủng bố, gian lận và các tội phạm tài chính khác. FinCEN chịu trách nhiệm thực thi và quản lý các yêu cầu liên quan đến Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) và quản lý việc đăng ký, báo cáo và nghĩa vụ tuân thủ chống rửa tiền của các tổ chức như Doanh nghiệp Dịch vụ Tiền tệ (MSB), là một trong những cơ quan giám sát được công nhận cao trong hệ thống tuân thủ tài chính toàn cầu.

Hiệp hội Hợp tác Thương mại Tương lai Quốc gia (NFA) là tổ chức tự quản lý quan trọng trong ngành hàng hóa phái sinh của Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm đăng ký, quản lý thành viên, thực thi quy tắc và giám sát tuân thủ đối với các nhà tham gia thị trường hợp đồng tương lai, ngoại hối, quỹ hàng hóa, cố vấn giao dịch hàng hóa và các sản phẩm phái sinh liên quan. NFA hoạt động dưới sự giám sát của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), với mục tiêu chính là duy trì tính toàn vẹn của thị trường phái sinh, bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo các tổ chức thành viên thực hiện trách nhiệm quản lý tương ứng.