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La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) es la principal agencia reguladora del mercado de valores de EE. UU., responsable de proteger a los inversores, mantener un mercado de valores justo, ordenado y eficiente, y fomentar la formación de capital. La SEC tiene un papel regulador importante sobre la emisión de valores, la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, los asesores de inversión, los fondos, los corredores y otros participantes del mercado, siendo una de las agencias reguladoras más reconocidas en los mercados financieros globales.

El Centro de Análisis de Transacciones Financieras y Reportes de Canadá (FINTRAC) es la agencia de inteligencia financiera de Canadá, que también asume funciones de supervisión en la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. FINTRAC es responsable de supervisar a las empresas sujetas a la Ley de Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing para que cumplan con sus obligaciones de cumplimiento, y apoya a las agencias de aplicación de la ley y de seguridad nacional de Canadá a través de inteligencia financiera. FINTRAC desempeña un papel regulador importante en el registro, declaración, conservación de registros y cumplimiento de las normas contra el lavado de dinero para Money Services Business (MSB) y Foreign Money Services Business (FMSB), siendo una de las instituciones centrales en el sistema de cumplimiento financiero de Canadá.

La Red de Ejecución de Crímenes Financieros (FinCEN) es una importante agencia de inteligencia financiera y supervisión contra el lavado de dinero bajo el Departamento del Tesoro de EE. UU., responsable de proteger el sistema financiero estadounidense de actividades ilegales, combatir el lavado de dinero, la financiación del terrorismo, el fraude y otros crímenes financieros. FinCEN se encarga de ejecutar y gestionar los requisitos relacionados con la Ley de Secreto Bancario (BSA) y supervisa el registro, la declaración y las obligaciones de cumplimiento contra el lavado de dinero de entidades como Money Services Business (MSB), siendo una de las agencias reguladoras más reconocidas en el sistema de cumplimiento financiero global.

La Asociación Nacional de Futuros (NFA) es una importante organización de autorregulación en la industria de derivados de EE. UU., responsable del registro, gestión de miembros, ejecución de reglas y supervisión de cumplimiento para futuros, divisas, fondos de productos, asesores de comercio de productos y participantes del mercado de derivados relacionados. La NFA opera bajo la supervisión de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), y su objetivo principal es mantener la integridad del mercado de derivados, proteger a los inversores y asegurar que las instituciones miembros cumplan con sus responsabilidades regulatorias.